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乐天堂盘口,洞察|又一小券商遭处罚!开源证券仅债券业务年内被罚3次;前三年净利连年下滑,今年上半年创新高,合规却

2020-01-09 14:42:44

乐天堂盘口,洞察|又一小券商遭处罚!开源证券仅债券业务年内被罚3次;前三年净利连年下滑,今年上半年创新高,合规却

乐天堂盘口,近期,中国证监会天津证监局发布了对开源证券及其相关人员采取责令改正措施的决定。津证监措施(2019)31号显示:

经查,开源证券及分管副总杨彬、项目负责人杭宇在承销发行人天津市浩通物产有限公司的三期公司债券中,尽职调查、承销及受托管理期间存在如下问题:

一、尽职调查中未勤勉尽责,未能发现发行人财务数据存在的虚假记载;

二、未及时发布临时受托管理事务报告。

因此天津证监局决定对其采取责令改正。

19年业绩合规不并行 年内4张罚单14项违规

开源证券官网显示,开源证券股份有限公司成立于1994年2月,注册资本金27.55亿,公司总部位于陕西省西安市高新区,目前在北京、上海、深圳设三大区域管理中心,下设78家分支机构,辖长安期货、开源思创、深圳开源投资和前海开源基金等4家控、参股子公司。公司大股东为陕西煤业化工集团有限责任公司,持股比例51%,第二大股东为佛山市顺德区金盛瑞泰投资有限公司,持股比例35.35%。

现任董事长兼总经理为李刚。李刚生于1972年12月, 2007年1月进入开源证券,先后担任增资扩股负责人、总支书记、董事、董事长特别助理、执行委员会主任委员,2010年6月至今,任开源证券董事长,至今已有九年。

近年来,开源证券以“大投行、大资管”定位自身,创造了业内罕见的“开源速度”,摆脱了单一的经纪业务发展模式。2019年上半年,业绩发展迅猛。然而,超速发展之下,开源证券的合规管理和风险控制却似乎并未跟上脚步。

据公开资料显示,本次受罚为开源证券年内第四次受罚,也是开源证券债券承销与受托管理方面的第三次受罚。

今年4月,开源证券在资管业务、债券交易业务、公司内控等方面存在8项违规,被陕西证监局要求3个月内完成整改并提交书面报告;今年8月,因债券承销与受托管理、资产证券化业务多项违约,开源证券再一次被陕西证监局处罚,采取出具警示函的措施;今年9月,开源证券作为16洪业债的承销机构,未审慎调查洪业化工有关关联方关系及对外担保等事项被山东证监局出具警示函。

至此,开源证券的债券承销与受托管理业务可谓是受罚累累。有相关人士对此表示,债券承销业务上券商竞争较为激烈,中小型券商对规模扩张看得较为重要,因此在展业上风格较为激进。近期《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》的发布,监管就是要引导券商不仅要看重“量”,也要坚持“质”,强化风控合规。

自16年来净利3年连续下滑 未来表现拭目以待

据公开年报显示,过去三年间,开源证券营收起伏不断,净利更是连年下滑。2016年全年开源证券实现营业收入10.8亿,同比增长20.61%,净利润1.8亿,同比下降28.02%;2017年全年开源证券实现营业收入近10亿,同比下降7.09%,净利润0.56亿,同比下降69.78%;2018年全年开源证券实现营业收入近13亿,同比增长31.38%,净利润0.48亿,同比下降13.67%,可谓一年不如一年。

今年上半年,市场回暖,投资者信心增强,成交量增长迅猛,同时叠加科创板上市、加速注册制改革、外资准入等政策利好,各大券商业绩纷纷增长迅猛。开源证券也不例外,上半年实现营业收入10.7亿元,同比增长175%;净利润3.8亿元,同比增长900%,单单半年净利已远超过去三年全年。但在迅猛增长的同时,却不得不思考一个问题,在叠加如此多利好的情况下,开源证券业绩增长迅速,若未来市场归于平淡,开源证券业绩还能否保持稳健增长?一切都还是未知,让我们拭目以待开源证券未来的表现。

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